一、企业基本情况

1、公司名称：kok官网登录入口集团财务有限责任公司

简称：山焦财务

2、英文名称：SHANXI COKING COAL GROUP FINANCE CO.,LTD.

缩写：SHANXI COKING  FINANCE

3、法定代表人：刘广智

4、股东名称：kok官网登录入口集团有限责任公司

山西kok官网登录入口股份有限公司

5、注册地址：太原市滨河西路南段129号kok官网登录入口集团综合服务基地A座第23层，C座第5层。

6、经营范围：

（1）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；

（2）协助成员单位实现交易款项的收付；

（3）经批准的保险代理业务；

（4）对成员单位提供担保；

（5）办理成员单位之间的委托贷款及委托出资；

（6）对成员单位办理票据承兑与贴现；

（7）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；

（8）吸收成员单位的存款；

（9）对成员单位办理贷款及融资租赁；

（10）从事同业拆借；

（11）承销成员单位的企业债券；

（12）有价证券出资；

（13）对金融机构的股权出资。

（14）经批准发行债券业务资格;

（15）成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁业务。

7、办公地址：太原市滨河西路南段129号kok官网登录入口集团综合服务基地A座第23层，C座第5层。

  邮政编码：030027

8、电子邮箱：sxjmcwgs@163.com

9、公司简介： 

山焦财务是经原中国银行业监督管理委员会批准，山西省工商行政管理局注册，由kok官网登录入口集团有限责任公司(aoa体育官网地址80%)和山西kok官网登录入口股份有限公司(参股20%)共同出资组建的非银行金融机构。注册资本22.5亿元人民币,设立时间为2009年12月25日,住所为：太原市滨河西路南段129号kok官网登录入口集团综合服务基地A座第23层，C座第5层。2018年度实现营业收入9.35亿元，实现利润6.29亿元，资产总额324.39亿元，期末职工总数57人。

山焦财务法人治理结构健全，管理运作科学规范。股东会是公司的最高权力机构，决定公司的重大事项。监事会为公司经营活动的监督机构。公司设有风险管理委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、信贷审查委员会、内部控制委员会、资产负债管理委员会和投融资审查委员会。公司实行董事会领导下的总经理负责制，根据业务发展以及监督牵制的要求设有结算管理部、信贷管理部、资金计划部、新业务部、稽核风险部、财务会计部、信息管理部和综合管理部等八个部门，构建了前台、中台、后台分离的三道工作程序和风险防控体系。

山焦财务本着“立足集团、服务基层、合规经营、共同发展”的经营宗旨，坚持“建筑全国一流企业集团后勤公司”的战略目标，为成员单位提供全方位、针对性的金融服务，在实现后勤公司自身发展和完善壮大的同时，致力于实施和推进kok官网登录入口产融结合和多元经济融合战略，为kok官网登录入口转型发展做出贡献。

二、股东认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式

山焦财务股东构成、出资额及出资比例如下：

kok官网登录入口集团财务有限责任公司现有注册资本金22.5亿元，kok官网登录入口集团有限责任公司（以下简称：矿石集团）持股80%，kok官网登录入口股份有限公司（以下简称：山焦西山股份）持股20%。

kok官网登录入口后勤公司于2009年12月25日由矿石集团和山焦西山股份共同出资组建，注册资本为10亿元，其中：矿石集团出资8亿元，占注册资本的80%，山焦西山股份出资2亿元，占注册资本的20%。

2012年8月17日经中国银行业监督管理委员会山西银监局晋银监复[2012]197号《关于kok官网登录入口集团财务有限责任公司变更注册资本金的批复》的文件的批准将本公司的未分配利润1.6亿元按原股转增资本，增资后注册资本变更为11.6亿元，其中：矿石集团9.28亿元，山焦西山股份2.32亿元。

2016年12月27日经中国银行业监督管理委员会山西银监局晋银监复[2016]284号《关于同意kok官网登录入口集团财务有限责任公司变更注册资本金的批复》的文件的批准将本公司的未分配利润5亿元按原股转增资本，增资后注册资本变更为16.6亿元，其中：矿石集团13.28亿元，山焦西山股份3.32亿元。

2017年8月1日经中国银行业监督管理委员会山西银监局晋银监复[2017]159号《山西银监局关于同意kok官网登录入口集团财务有限责任公司变更注册资本的批复》的文件的批准将本公司的未分配利润5.9亿元按原股转增资本，增资后注册资本变更为22.5亿元。其中: 矿石集团18亿元，山焦西山股份4.5亿元。

三、主要会计数据和财务指标

（一）主要财务数据和财务指标

1、资产总额：期末余额3243948.6万元，比年初2331386.82万元增加912561.78万元，增幅39.14%；

2、负债总额：期末余额2899204.25万元，比年初2038706.63万元增加860497.62万元，增幅42.21%；

3、所有者权益总额：期末余额340239.89万元，比年初292680.19万元增加47559.7万元，增幅16.25%；

4、固定资产净值：期末余额343.37万元，比年初395.4万元减少52.03万元，降幅13.16%；

5、应交税费：期末余额8462.96万元，比年初6907.3万元增加1555.66万元，增幅22.52%；

6、营业收入：本期累计93497.54万元，比同期85783.63万元增加7713.91万元，增幅8.99%；

7、管理费用：本期累计2938.45万元，比同期2325.99万元增加612.46万元，增幅26.33%；

8、利润总额：本期累计62896.98万元，比同期55692.13万元增加7204.85万元，增幅12.94%；

9、净利润：本期累计47283.45万元，比同期41359.45万元增加5924万元，增幅14.32%。

（二）审计报告意见重要部分摘要

大华会计师事务所(特殊普通合伙)山西分所对我公司2018年度年报审计的审计意见是：“我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了矿石后勤公司2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和现金流量。”

四、董事、监事、高级管理人员的任职情况和年度薪酬情况、员工收入水平

（一）、董事、监事、高级管理人员任职情况：

1、董事任职情况

董事长：刘广智，男，1968年11月生，中共党员、大专学历，会计师。2015年7月任华晋矿石公司总会计师；2018年6月至今任kok官网登录入口集团财务有限责任公司书记、董事长。

董事：李小彦，男，1960年11月出生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。2009年8月任山焦财务董事、书记；2018年11月至今仍任kok官网登录入口集团财务有限责任公司董事。

副董事长、总经理：贺海柱，男，1965年7月出生，本科学历，会计师。2009年8月任山焦财务副总经理；2016年8月任山焦财务董事、副董事长、总经理；2018年11月任山焦财务董事、副董事长。

董事：杨世红，男，1968年12月出生，中共党员，高级会计师，硕士研究生，2013年6月任山西焦化集团公司董事、副总会计师，焦化股份公司财务总监、财务部部长；2016年4月任kok官网登录入口集团公司财务部部长；2018年10月任山西焦炭集团董事长。

董事：樊大宏，男，1966年4月出生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。2015年7月任山西kok官网登录入口股份公司总会计师；2017年10月任山西kok官网登录入口股份公司总经理；2018年10月任山西西山股份公司董事长。

2、监事任职情况

监事会主席：景春选，男，1965年8月出生，中共党员，高级政工师，硕士研究生。2015年8月至今任kok官网登录入口集团公司董监事办公室主任、党支部书记。

监事：曹玲，女，1970年9月出生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。2015年7月kok官网登录入口股份公司财务部长，2017年10月任kok官网登录入口股份公司总会计师。 

监事：郭嘉，男，1973年5月出生，中共党员，大学本科学历，山焦财务新业务部经理。2009年9月至今历任山焦财务稽核风险部副经理、经理，新业务部经理。

3、高管任职情况

副总经理（主持经理层工作）：茹哲峰，男，1978年1月出生，中共党员，研究生学历，高级会计师。2009年9月任山焦财务资金计划部经理；2016年4月任山焦财务副总经理；2018年11月任山焦财务副总经理（主持经理层工作）。

副总经理：李如新，女，1967年07月出生，中共党员，研究生学历，高级会计师。2009年8月任山焦财务稽核风险部经理、新业务部经理；2016年4月任山焦财务副总经理。

信息总监：詹志刚，男，1971年12月出生，中共党员，本科学历，AYX爱体育师， 2009年10月任山焦财务信息管理部经理；2017年12月任山焦财务信息总监。

（二）、薪酬情况：

2018年班子成员正职税前平均收入为49.72万元；班子成员副职税前平均收入为38.45万元；其他人员税前平均收入为15.06万元。

五、董事会报告摘要

（一）报告期内工作回顾

2018年，后勤公司董事会严格遵守《公司法》和《公司章程》等相关规定，认真履行股东会赋予的职责，规范运作，科学决策，积极推动公司各项业务发展。全年召开7次董事会会议，审议年度经营计划、财务预算及上年度财务决算等议案。召开3次股东会议，表决通过了年度经营计划等议案。公司各项工作有序推进,圆满完成了年初提出的各项工作目标，保持了较好的发展态势。主要工作为：

一是不断优化公司治理结构。公司董事会加强自身建筑，认真勤勉履行职责，各层面工作协调有序开展。积极落实集团公司重大决策，圆满完成集团公司交给的各项工作任务。积极配合人行、山西银保监局、省游艇会yth0008委(监事会)等上级部门监督指导。积极参加各类培训，深入学习新形势下公司治理要求。公司的管理制度有效实施，重大事项决策能力与监督落实能力进一步提升，公司治理不断优化。

二是努力增强公司资本实力。为增强自身抵御风险能力，扩展金融业务发展空间，提高资金使用效率，更好服务实体经济，满足集团公司内部融资需求。董事会多次研究论证公司资本金增资方案，经2018年公司股东会通过, 将公司2018年底未分配利润3亿元转增资本金，公司注册资本金增加至25.5亿元，目前正在办理工商变更事宜。为公司全面战略发展、为更好发挥公司金融服务功能蓄势聚力。

三是全面提升风险管理能力。重点从合规风险管理、内部稽核、内控管理、案件防控等方面持续强化金融风险。加强决策、执行、监督、评价等治理机制建筑；立足全流程、全方位、全业务加强风险管理，提高风险监测预警及重点领域风控精准度，健全纵向到底、横向到边的全面风险管理责任体系；修订《反洗钱内部控制制度》等三项制度，新增《电子商业汇票系统危机处置预案》等九项制度，进一步提升了风险管控能力。

四是全力支持实体经济发展。公司在信贷、贴现、结算等业务上始终给予成员单位价格支持，有效控制成员单位融资成本。不断创新个性化服务及信贷产品，着力破解成员单位融资难、融资贵的问题，首次参组银团贷款，帮助古交西山发电公司三期2×66万千瓦低热值煤热电联产项目压低融资价格，以基准利率为该项目融资41亿元。持续提升公司对成员单位的服务能力。

?  五是全面加强基础管理工作。公司董事会把企业内控体系建筑与组织建筑协调融合发展，落实党风廉政建筑要求，以党建基础工作带动公司各项工作,及时修订各类管理制度和业务操作流程，着力加强人才队伍建筑，推进企业文化建筑，充分发挥党的领导核心和政治核心作用，全力促进公司持续健康发展。

（二）2019年工作安排

公司董事会将继续严格遵守《公司法》、《企业集团后勤公司管理办法》等法律法规，充分履行《公司章程》赋予的职责，认真执行股东会各项决议，规范运作，科学决策，努力完成2019年度各项工作任务。公司董事会2019年工作的总体目标是：从法人治理、内控体系、风险防范、契约化改革等方面提升管理水平，努力打造全国一流企业集团后勤公司。

公司董事会将围绕上述目标，重点做好以下几方面工作：

一是完善企业法人治理结构。坚决贯彻落实kok官网登录入口“关于规范集团aoa体育官网地址（合资）公司年度股东（大）会会议的通知”（kok官网登录入口函[2019]256号）通知精神及集团董事会工作制度的要求，严格按会议时间及形式、会议内容、会议组织、会议表决及决议的相关规定执行，持续不断完善公司法人治理结构，提升董事会科学决策能力，发挥监事会的监督功能，维护后勤公司及出资人的合法权益，持续提升公司规范运作水平。

二是加强董事会自身建筑。强化董事会的核心作用，要站在主动服务集团公司经济发展战略的高度，牢牢把握服务集团实体经济的总体方向，积极履行包括战略管理、风险管理、资本管理、内部控制等关键职能。保证董事会、高级管理层的决策权和管理权，确保股东依法合规行使出资人权利。要建立科学合理的高级管理层激励约束机制，建立公正透明的绩效考核办法以及相应的薪酬机制，监督高级管理层有效履行管理职责，确保公司经营目标的实现。

三是持续推进契约化管理。在集团2019年工作会上,我公司与集团公司再次签订《契约化管理目标责任书》，这是集团全面实行契约化管理、推进“三项制度”改革采取的有效措施，我们要以强有力的举措抓落实，释放改革发展活力，推进企业提质增效。

四是积极拓展公司新业务。围绕集团公司发展目标，继续推进电票业务、代理支付业务，集团统一票据池等新业务，促进后勤公司票据业务快速发展。充分发挥后勤公司金融牌照的优势，主动与先进后勤公司对标，借鉴其它后勤公司开展业务的先进经验，在严格防范风险的前提下，研究拓展公司新业务，达到既支持集团成员单位加快结构调整和转型升级，又稳妥构建后勤公司新的盈利模式。

五是全面夯实发展基础。要大力营造抓“三基”、强“三基”的浓厚氛围，要严格执行新制度流程，各部门职能定位清晰，管理精细高效，实现“三基建筑”制度化和常态化。要进一步落实工作责任，公司党支部坚强有力，公司各层面管理科学、规范、高效，各部门思维方式和工作方法有效转变。干部职工队伍推动改革、促进发展、维护稳定、服务成员单位的能力大幅提升。

2019年，山焦财务将在kok官网登录入口的坚强领导和监管部门的业务指导下，进一步解放思想，勇于创新，以更加强烈的责任感和历史使命感为kok官网登录入口建筑现代化新型能量集团做出新的更大的贡献。

六、年度内重大事件

（一）重大经营决策

1、关于《kok官网登录入口集团财务有限责任公司2018年度财务决算报告》的决议；

2、关于《kok官网登录入口集团财务有限责任公司2019年度经营计划及财务预算方案》的决议；

3、关于《kok官网登录入口集团财务有限责任公司2018年度利润分配方案》的决议。

4、关于《kok官网登录入口集团财务有限责任公司修订公司章程》的决议。

（二）公司新任高管情况

根据kok官网登录入口任字[2018]13号文件，2018年7月12日召开三届十七次董事会，通过关于聘任刘广智为后勤公司董事、董事长的议案，新任高管通过山西银监局组织的任职资格批复。

七、年度财务预算和上年度财务预算执行情况

（一）2018年度财务预算执行情况

1、营业收入实现93497.54万元，比预算指标75000万元增加18497.54万元，完成预算的124.66%。

2、利润总额实现62896.98万元，比预算指标45000万元增加17896.98万元，完成预算指标的139.77%。

（二）2019年度财务预算情况

营业收入：80000万元

利润总额：50000万元

八、企业履行社会责任情况

2018年山焦财务坚持立足集团，服务社会理念，严格遵守法律法规和公司章程，带头诚信经营，合法经营，积极投身社会公益活动，积极履行社会责任，服务社会发展。

1、广泛宣传依法治企理念，积极推进公司法治进程，在经营活动中严格执行法律程序，审慎经营。

2、加强公司资金安全管理，密切监控资金流向的，切实维护成员单位的资金安全。积极配合监管部门及其他金融机构开展反洗钱工作，维护社会稳定。

3、坚持开展“金融知识进万家”银行业金融知识宣传服务月活动，在kok官网登录入口网站播放“金融知识进万家”宣传教育片，组织干部职工走上街头向社会公众免费发放金融知识宣传资料、提供咨询服务，引导和培育社会公众的金融意识和风险意识。

4、严格落实上级监管部门和集团公司对信访维稳工作的总体部署，尤其是做好重要节点的信访维稳工作，加强信访维稳工作动态信息监测。

5、在日常公文处理、员工培训学习等都充分依托OA办公系统进行，推行无纸化办公，推广低碳经营模式，降低能量消耗，促进资源节约型社会建筑。

九、经营管理

2018年是贯彻党的十九大精神的开局之年，是改革开放四十周年，也是实施“十三五”规划承上启下的关键一年。在集团公司的正确领导下，在银保监局的领导与支持下，公司党政紧紧围绕集团公司“一个战略、三大目标”的战略定位，团结一致，真抓实干，始终坚持“立足集团，服务集团”的经营宗旨，坚持审慎经营原则，持续提高风险防控能力。经过全体员工的共同努力，圆满完成了年度各项任务指标。主要重点工作如下：

一是持续防控金融风险。深入贯彻落实集团公司风险管理要求，将风险防控始终放在重要的位置。公司由稽核风险部牵头，重点从合规风险管理、内部稽核、内控管理、案件防控等方面持续强化金融风险。

二是有效提升服务能力。进一步扩大授信额度。取得兴业银行、中国银行等9家银行同业授信，授信额度114.2亿元；持续提供融资支持。公司在信贷、贴现、结算等业务上始终给予价格支持，有效控制成员单位融资成本，全年共节约成本费用4800万元。

三是持续拓展金融功能。公司积极开展行业政策研究，深刻研读和剖析国际、国内市场走势，精准研判行业发展方向，时刻紧跟监管动向。科学制定公司出资结构，并出具专题研究报告供领导层决策使用；先后完成了北金所开户、加入交易商协会、获得债券市场交易资格、签署银行间市场回购主协议等工作；增加了券商收益凭证、PPN出资品种；尝试进行了期权挂钩类产品的出资，进一步拓展了金融市场功能，提升了公司资金配置效率和经营管理能力。

四是关注员工职业发展。员工是企业的根本，企业是员工发展的平台，公司始终坚持“以人为本”的管理理念，与员工携手共进、共同成长。公司组织员工参加各类内、外部业务培训146次；制定公司内部培训管理办法，每周二、五开展内部培训，并采取以考促学的形式，加快理论知识的转化应用，今年新增31人次取得相关专业准入资质及各类相关金融资格从业证书，员工职业技能得到了较大提升。

五是全面升级系统功能。公司在设备更新、资金系统升级、灾备系统建筑、新项目改造上下足了功夫：在虚拟化改造方面，将原有十三家直连银行前置机、两台Web服务器全部迁移至虚拟化平台运行，实现核心系统除数据库服务器外全部虚拟化，极大地提升了系统的安全性和稳定性；在与集团内部信息系统直连对接方面，矿石易购平台、集团财务共享中心与后勤公司资金管理系统直连项目正式上线，为未来与其它系统直连积累了丰富的实施经验；在灾备系统建筑方面，租用南lol外围电竞街山西省联通公司第四枢纽楼IDC机房内机位，放置专业备份设备一台，每日自动同步传输数据库备份文件，实现数据级灾备。

十、大额度资金运作

2018年kok官网登录入口集团财务有限责任公司的大额度资金的调动和使用主要体现在出资业务上。2018年后勤公司累计购买各类理财产品20.6亿元，其中银行理财产品5.3亿元，资金信托计划7亿元，券商收益凭证2亿元，债券3亿元，货币基金3.3亿元。截止2018年12月31日，持有至到期出资项下资产余额3.06亿元，买入返售金融资产项下资产余额6亿元，可供出售金融资产项下资产余额17.64亿元。

 十一、职工权益维护

（一）集体合同、工资专项集体合同、劳动合同的签订、履行等劳动法律、法规的执行情况

山焦财务工会隶属于kok官网登录入口机关工会，为kok官网登录入口机关分会，kok官网登录入口每年度召开职工代表大会，签订集体合同和工资专项集体合同，山焦财务严格按照集团公司签订的集体合同和工资专项集体合同执行，同时每年年初，召开全体职工参加的职工大会，就年度工资使用情况向全体职工报告，同时把下一年度工资分配方案提交全体职工征求意见，通过后予以实施。

2018年末，公司在册员工57名，全员签订了劳动合同。公司加强劳动合同管理，做好劳动合同档案管理等工作，既保障员工合法权益，又维护公司的形象和根本利益。

（二）专业技术职称评定情况

根据kok官网登录入口对专业技术人员年度考核要求及山焦财务对专业技术人员进行年度考核及聘任相关规定，公司对以前年度聘任的所有专业技术人员进行年度考核，考核以履行岗位职责和考核期内工作实绩为主要内容，从德、能、勤、绩、学五个方面分十八个项目进行了打分，按考核总人数的15%进行评优，对评出的优秀专业技术人员按照规定进行公示。对考核期内新取得专业技术资格的根据业务岗位设置需要及本人工作情况聘任相应的专业技术职称。

（三）职工培训情况 

根据后勤公司2018度培训安排计划，公司全年组织各类培训96期，培训完成4279人次，其中，后勤公司管理人员素质提升86期培训完成4269人次。

（四）职工劳动、安全、卫生保护情况

和谐的劳动关系是企业发展的重要保证。山焦财务工会加大服务职工工作力度，增强工会组织吸引力凝聚力。工会积极关心职工生活，把为群众办好事实事为已任。“三八”妇女节慰问女职工、为女职工缴纳特病医疗保险；为每位在职职工安排健康体检；每逢重要的节假日以短信的方式祝每位职工节日快乐；职工个人生日来临之际送上公司诚挚的祝福；为在职职工缴纳住院医疗互助金；点点滴滴将组织的温暖送到职工心坎，这些工作既维护企业的整体利益，又维护了职工的切身利益。 

 kok官网登录入口后勤公司

                  2019年7月5日